2024-04-20
(原标题:券业大事!上交所将开展这一评价,触及环节化往来……) 近日,券商中国记者从券商处获悉,上交所已就《2023年会员客户往来活动惩办评价决策(征求见识稿)》向各会员(主若是券商)征求了见识。这也意味着,上交所2023年度会员客户往来活动惩办评价行将运转。 凭证征求见识稿,本次评价设加分项与减分项。减分项有7项,包括要点证券风险惩办、要点监控账户往来活动惩办、环节化往来叙述义务等。加分项包括主动上报涉嫌犯罪违章账户并有助于形成印迹等。 往来所将算出概述得分,并设定品级,该评价终局不算作弃取
2024-04-20 (原标题:券业大事!上交所将开展这一评价,触及环节化往来……) 近日,券商中国记者从券商处获悉,上交所已就《2023年会员客户往来活动惩办评价决策(征求见识稿)》向各会员(主若是券商)征求了见识。这也意味着,上交所2023年度会员客户往来活动惩办评价行将运转。 凭证征求见识稿,本次评价设加分项与减分项。减分项有7项,包括要点证券风险惩办、要点监控账户往来活动惩办、环节化往来叙述义务等。加分项包括主动上报涉嫌犯罪违章账户并有助于形成印迹等。 往来所将算出概述得分,并设定品级,该评价终局不算作弃取